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2020证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:金融市场基础知识·考前冲刺试卷
证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材2020-依据大纲-精选习题-立足实战-冲刺训练

 

商城价17.60 今日促销
定 价¥39.00
作 者中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版时间2020/2/1
出版社立信会计出版社
ISBN9787542955241
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作 者:中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版社:立信会计出版社
出版时间:2020/2/1
版 次:1
装 帧:袋装
开  本:8开
ISBN:9787542955241
  商品介绍

    《中公版·2020证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:金融市场基础知识考前冲刺试卷》本书认真研究证券业从业资格考试的“入门资格考试”的金融市场基础知识科目近几年考试试题,根据考试试题的题型、考点编写了5套考前冲刺试卷。本书的编写目标是让考生在尽可能短的复习时间内通过大量的题目训练,掌握考试的规律。
书中考点符合考试试题难度,答案解析由中公教育图书编写团队反复推敲审定。希望考生通过演练试题,在梳理本书中的解题思路的过程中逐步掌握考试要点,达到事半功倍、举一反三的复习效果。

  目录

金融市场基础知识考前冲刺试卷(一)
金融市场基础知识考前冲刺试卷(二)
金融市场基础知识考前冲刺试卷(三)
金融市场基础知识考前冲刺试卷(四)
金融市场基础知识考前冲刺试卷(五)
金融市场基础知识考前冲刺试卷(一)参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷(二)参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷(三)参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷(四)参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷(五)参考答案及解析
 

  编辑推荐

    《中公版·2020证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:金融市场基础知识考前冲刺试卷》本书针对证券业从业资格考试的“入门资格考试”的金融市场基础知识科目研发,包含5套考前冲刺试卷。本书具有以下特点:
1.依据大纲 精选习题
我们在编写过程中依据2019年证券业协会公布的最新考试大纲,认真分析考试真题,精选题目,力求做到少而精,努力为考生提供更加有效、实际的帮助。
2.立足真题 解析详细
本书在深入研究近年证券业从业人员资格考试真题的基础上,依据真题的题型、题量精心编写了5套考前冲刺试卷。每道题目的解析都力求详细,易于理解。
3.考前练兵 冲刺训练
本书中的题目,由中公教育图书编写团队反复推敲审定,以使考生学练结合、温故知新,帮助考生进行考前冲刺训练。

  文摘

金融市场基础知识考前冲刺试卷(一)
一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.我国基金的信息披露具有()。
A.强制性B.完整性
C.及时性D.公平性
2.利率作为货币政策中介指标存在的缺点是()。
A.相关性弱B.可控性差
C.可测性差D.抗干扰性差
3.商业银行申请发行金融债券,其核心资本充足率应不低于()。
A.5%B.2%
C.4%D.8%
4.在不采用信用交易的情况下,投资者()。
A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券
B.必须用自己账户上的资金买入证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券
C.可以卖出账户上不存在的证券,但必须得到经纪商的授信
D.可以卖出账户上不存在的证券,但必须在5个交易日内平仓
5.发行金融债券没有强制担保要求的机构是()。
A.消费金融公司
B.商业银行
C.金融租赁公司
D.财务公司
6.下列关于基金投资管理的说法,错误的是()。
A.基金的交易实行集中交易管理制度
B.基金经理不可以直接进行交易
C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D.研究部门提供各类研究报告为基金的投资管理提供决策依据
7.下列关于股利的说法,错误的是()。
A.股利政策是影响股价的重要内部因素
B.公司对股利的分配方式会给公司股价带来影响
C.一般来说,股票价格与股利水平成正比
D.公司的盈利越多,股利会越多
8.可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是()。
A.证券实名制
B.净额结算制度
C.分级结算制度
D.货银对付交收制度
9.在向投资者推介私募基金之前,筹集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。
A.3B.1
C.10D.5
10.金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.金融自由化
B.新技术革命
C.避险
D.利润驱动
11.证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。
A.三年B.两年
C.半年D.一年
12.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。
A.必须是在公司正常经营时
B.普通股股东必须持股一年以上
C.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的
D.必须是在公司解散清算时
13.我国在国际债券市场上已发行的债券品种不包括()。
A.可转换公司债券B.金融债券
C.特种国债D.政府债券
14.在我国金融中介体系中,信托机构属于()。
A.投资中介体系
B.房地产中介体系
C.银行机构体系
D.保险中介体系
15.区域性股权交易市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.省级B.市级
C.跨市级D.跨省级
16.从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列()的组合。
A.现货交易B.期货交易
C.远期交易D.期权交易
17.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为()。
A.一般债券和普通债券
B.一般债券和专项债券
C.专项债券和收入债券
D.一般债券和长期债券
18.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金,证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要,对提取比例进行调整。
A.58%B.15%
C.18%D.10%
19.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,错误的是()。
A.在银行间债券市场发行
B.以短期融资为目的
C.约定在一定期限内还本付息
D.在证券交易所发行
20.中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
A.分层监督管理
B.集中统一监督管理
C.特许监督管理
D.混业监督管理
21.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()。
A.保值性资金流动
B.投机性资金流动
C.国际间接投资
D.套利性资金流动
22.对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()。
A.优先股股东剩余资产分配优先
B.股息率固定
C.优先股股东利润分配优先
D.优先股股东表决权受限
23.下列关于连续竞价的说法,错误的是()。
A.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下,委托次日有效
C.深圳证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价
D.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价
24.关于证券账户,下列说法正确的是()。
A.所有的境外投资者可以买卖A股股票
B.合格境外机构投资者可以买卖A股股票
C.投资者证券账户可由基金公司负责开立
D.人民币普通股票账户又称为B股账户
25.股票是一种资本证券,它属于()。
A.虚拟资本B.风险资本
C.实物资本D.真实资本
26.商业银行发行混合资本债券应向()报送发行申请文件。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发改委
27.下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。
A.可转换公司债券转股
B.分立
C.送股
D.发行新股
28.下列情形符合公开发行公司债券条件的是()。
A.发行人最近三年有债券违约或者迟延支付本息的事实
B.本次发行申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
C.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1倍
D.债券信用评级达到AAA级
29.政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种一般仅限于()。
A.股票B.优先股
C.债券D.短期融资股
30.下列关于国际债券的说法,错误的是()。
A.国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家
B.同国内债券相比,具有一定的特殊性,如资金来源广,发行规模大
C.国际债券的发行人主要是各国政府,政府所属机构,银行或其他金融机构,工商企业及一些国际组织
D.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券
31.商业银行次级债务是指商业银行发行固定期限不低于(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。
A.5年(含5年)
B.10年(含10年)
C.3年(含3年)
D.7年(含7年)
32.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5%,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()元。
A.96.5B.92.25
C.98.25D.92.5
33.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()。
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)
C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)
D.同业拆借利率
34.ETF结合了()和()的运作特点。
A.开放式基金、封闭式基金
B.公司型基金、契约型基金
C.股票基金、货币基金
D.成长型基金、收入型基金
35.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。
A.9:00~9:30
B.9:10~9:25
C.9:25~9:30
D.9:15~9:25
36.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进A股票,申报价格和申报时间分别如下:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为10.75元,时间为13:55;丁的买进价为10.40元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()。
A.丁、乙、丙、甲
B.丙、甲、乙、丁
C.丁、乙、甲、丙
D.丙、甲、丁、乙
37.《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标,其中不包括()。
A.保护投资者利益
B.维护交易秩序
C.减少系统性风险
D.保证市场公平、高效和透明
38.国债利率招标时,规定的标位变动幅度为()。
A.0.03%B.0.01%
C.0.05%D.0.001%
39.西方某些国家中央银行发行股票,其股东并不享有决定中央银行政策的权利,只能按期收取固定的红利,其股票类似于()。
A.优先股B.长期债券
C.中央银行票据D.短期债券
40.对商业银行而言,其自有资金主要构成中不包括()。
A.长期次级债券
B.储备资金
C.股本金
D.未分配利润
41.附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。
A.交易场所不同
B.权利载体不同
C.权利内容不同
D.行权方式不同
42.运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A.复合化金融衍生品
B.组合化金融衍生品
C.结构化金融衍生品
D.证券化金融衍生品
43.当基金投资标的为()时,对其资产进行估值较为容易。
A.交易不活跃的证券
B.问题债券
C.非交易证券
D.交易活跃的证券
44.银行间债券市场的点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元。
A.10B.1 000
C.100D.50
45.证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金B.上市股票
C.国债D.权证
46.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A.金融期货
B.金融互换
C.金融远期合约
D.金融期权
47.下列不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A.双边报价B.大额报价
C.公开报价D.对话报价
48.下列选项中,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
49.下列关于风险的说法,正确的是()。
A.风险是结果的不确定性,是一种变化
B.风险是事中的概念,损失是偏事后的概念
C.在风险状态下,决策者难以了解事件发

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