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证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规
证券业从业人员考试用书

 

商城价18.00 今日促销
定 价¥40.00
作 者中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版时间20170501
出版社立信会计出版社
ISBN9787542954329
  • 销量19
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作 者:中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版社:立信会计出版社
出版时间:20170501
版 次:1
装 帧:平装
开  本:16开
ISBN:9787542954329
  商品介绍

    《中公版·证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规》本书认真研究新大纲及已有真题,根据不同的真题题型、考点编写内容,使考生能够全面地了解证券市场基本法律法规所需的知识。并且本书在讲解内容中配以经典例题,方便考生边学边练;在每个考点后附以考点预测和实战模拟,使考生掌握相关知识点。

  目录

第一章证券市场基本法律法规(1)
考点1证券市场的法律法规体系(1)
【考点聚焦】(1)
【考点精讲】(1)
【考题预测】(3)
【实战模拟训练】(4)
考点2公司法(6)
【考点聚焦】(6)
【考点精讲】(7)
【考题预测】(31)
【实战模拟训练】(34)
考点3证券法(38)
【考点聚焦】(38)
【考点精讲】(39)
【考题预测】(62)
【实战模拟训练】(64)
考点4基金法(68)
【考点聚焦】(68)
【考点精讲】(68)
【考题预测】(74)
【实战模拟训练】(77)
考点5期货交易管理条例(80)
【考点聚焦】(80)
【考点精讲】(80)
【考题预测】(90)
【实战模拟训练】(93)
考点6证券公司监督管理条例(97)
【考点聚焦】(97)
【考点精讲】(97)
【考题预测】(107)
【实战模拟训练】(109)
第二章证券从业人员管理(112)
考点1从业资格(112)
【考点聚焦】(112)
【考点精讲】(112)
【考题预测】(118)
【实战模拟训练】(121)
考点2执业行为(125)
【考点聚焦】(125)
【考点精讲】(125)
【考题预测】(166)
【实战模拟训练】(169)
第三章证券公司业务规范(173)
考点1证券经纪(173)
【考点聚焦】(173)
【考点精讲】(173)
【考题预测】(193)
【实战模拟训练】(196)
考点2证券投资咨询(200)
【考点聚焦】(200)
【考点精讲】(200)
【考题预测】(209)
【实战模拟训练】(211)
考点3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问(215)
【考点聚焦】(215)
【考点精讲】(215)
【考题预测】(221)
【实战模拟训练】(223)
考点4证券承销与保荐(226)
【考点聚焦】(226)
【考点精讲】(227)
【考题预测】(229)
【实战模拟训练】(231)
考点5证券自营(233)
【考点聚焦】(233)
【考点精讲】(234)
【考题预测】(241)
【实战模拟训练】(242)
考点6证券资产管理(245)
【考点聚焦】(245)
【考点精讲】(246)
【考题预测】(253)
【实战模拟训练】(256)
考点7其他业务(259)
【考点聚焦】(259)
【考点精讲】(260)
【考题预测】(300)
【实战模拟训练】(304)
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任(307)
考点1证券一级市场(307)
【考点聚焦】(307)
【考点精讲】(307)
【考题预测】(314)
【实战模拟训练】(316)
考点2证券二级市场(317)
【考点聚焦】(317)
【考点精讲】(318)
【考题预测】(320)
【实战模拟训练】(320)
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  编辑推荐

    《中公版·证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规》是由中公教育证券业从业资格考试研究中心精心编写而成。本书编者充分研究大纲内容,结合已有考试试题,充分把握考试难度,精选相关内容编辑成书。本书的编写目标便是尽可能让考生通过本书的学习了解考试的题型,掌握新大纲的考点,夯实基础。

  文摘

  考点1证券市场的法律法规体系
  一、证券市场法律法规体系的主要层级
  在我国证券市场形成和发展的过程中,已初步建立起以《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》为核心,包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。
  证券市场的法律、法规分为四个层级,其法律效力依次降低,具体如表1-1所示。
  表1-1证券市场法律法规体系的主要层级
  中国证券市场形成和发展的20年中,大量相关法律法规相继出台,对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
  二、证券市场各层级的主要法规
  证券市场各层级的主要法规如表1-2所示。
  表1-2证券市场各层级的主要法规
  部门规章及规范性文件法律效力次于法律和行政法规,部门规章及规范性文件内容如表1-3所示。
  表1-3部门规章及规范性文件及相关内容
  表1-4证券业相关机构
  一、单项选择题
  1.我国证券市场的法律、法规分为()个层次。
  A.1B.2C.3D.4
  2.下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。
  A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
  C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》
  3.我国《证券法》于1998年出台,于()年实施。
  A.1999B.2000C.2001D.2002
  4.由国务院制定并颁布的属于()。
  A.法律B.行政法规
  C.部门规章及规范性文件D.行业自律性规则
  5.下列说法不正确的是()。
  A.证券市场法律法规体系以《公司法》和《证券法》为核心
  B.证券市场的法律、法规分为四个层级
  C.行业自律性规则的法律效力高于行政法规
  D.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布
  二、组合型选择题
  1.下列选项中属于行政法规的是()。
  Ⅰ.《中华人民共和国公司登记管理条例》
  Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
  Ⅲ.《证券公司风险处置条例》
  Ⅳ.《证券市场禁入规定》
  A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  2.下列选项中,属于行业自律性规则的是()。
  Ⅰ.《证券质押登记业务实施细则》
  Ⅱ.《反洗钱法》
  Ⅲ.《证券业从业人员执业行为准则》
  Ⅳ.《上海证券交易所股票上市规则》
  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
  3.我国证券市场法律法规体系的核心是()。
  Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《物权法》
  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ
  C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
  4.下列选项中属于行政法规的是()。
  Ⅰ.《中华人民共和国公司登记管理条例》
  Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
  Ⅲ.《证券公司风险处置条例》
  Ⅳ.《证券市场禁入规定》
  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  5.属于行业自律性规则的包括()。
  Ⅰ.《首次公开发行股票承销业务规范》
  Ⅱ.《上海证券交易所股票上市规则》
  Ⅲ.《首次公开发行股票承销业务规范》
  Ⅳ.《证券业从业人员执业行为准则》
  A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
  一、单项选择题
  1.《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
  A.法律B.行政法规
  C.部门规章及规范性文件D.自律性规则
  2.()规定了被中国证监会采取证券市场禁入的人员。
  A.《证券市场禁入规定》
  B.《证券发行与承销管理办法》
  C.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
  D.《上市公司信息披露管理办法》
  二、组合型选择题
  下列选项中,不属于行政法规的是()。
  Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》
  Ⅲ.《企业破产法》
  Ⅳ.《证券从业人员执业行为准则》
  A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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